Segnalazione violazioni normativa antiriciclaggio (Whistleblowing)

(Istruzione, serie: soggetti finanziari, n. 006 del 10/05/2019)

Regole

  • La facoltà di segnalare direttamente all’ le violazioni della 92/2008 è assicurata a tutti, ivi compresi gli e la del soggetto designato nel rispetto della procedura di seguito indicata.

  • La segnalazione è un importante strumento per migliorare l'azione di vigilanza di competenza dell’. Non rappresenta invece il giusto canale per segnalare fatti o controversie concernenti il rapporto di lavoro del segnalante con il soggetto designato e neppure questioni di natura commerciale tra il cliente ed il medesimo soggetto designato.

  • Possono essere segnalate:

  • violazioni già avvenute di cui il segnalante abbia pertanto certezza, con o senza documentazione comprovante la medesima da allegare;

  • fatti e circostanze che potrebbero rappresentare violazioni della 92/2008 (la segnalazione si può pertanto basare anche su una presunzione).

  • Non sono tenute in considerazione segnalazioni anonime.

 

Modalità

SEGNALAZIONE DELLA RETE E DEGLI ESPONENTI AZIENDALI

La segnalazione whistleblowing della rete e degli esponenti aziendali avviene con le seguenti modalità:

  • direttamente presso la sede dell’ riferendo al personale della medesima che provvederà a redigere apposito verbale sottoscritto dal segnalante;

  • consegnando a mano presso la sede dell’AIF (Via del Voltone, 122 - San Marino Città) ovvero a mezzo lettera raccomandata il seguente modulo: scarica modulo

  • inviando a mezzo e-mail all’indirizzo whistleblowing-SD@aif.sm il seguente file elettronico: scarica file

 

SEGNALAZIONE DA PARTE DI ALTRI SOGGETTI

La segnalazione whistleblowing da parte dei soggetti che non appartengono alla rete o agli esponenti aziendali del soggetto designato avviene con le seguenti modalità:

  • direttamente presso la sede dell’ riferendo al personale della medesima che provvederà a redigere apposito verbale sottoscritto dal segnalante;

  • consegnando a mano presso la sede dell’AIF (Via del Voltone, 122 - San Marino Città) ovvero a mezzo lettera raccomandata il seguente modulo: scarica modulo

  • inviando a mezzo e-mail all’indirizzo segnalazione-violazione@aif.sm il seguente file elettronico: scarica file